商务部公告2010年第84号 2011年度第一次工业品出口配额招标资质及初审、复审公告
商务部
商务部公告2010年第84号2011年度第一次工业品出口配额招标资质及初审、复审公告
公告2010年第84号
根据商务部《出口商品配额招标办法》和《工业品出口配额招标实施细则》的有关规定，现将2011年度第一次工业品出口配额招标的有关事项公告如下：
一、招标商品
镁砂、滑石、碳化硅、矾土、甘草及甘草制品（具体商品税号目录见附件1）。
二、招标时间
从2010年11月起，商务部出口商品配额招标委员会将对上述招标商品进行配额招标，具体商品招标公告将在《国际商报》、商务部网站及中国国际电子商务网上公布。
三、2011年部分工业品出口配额招标投标企业资质标准
（一）镁砂、滑石、碳化硅、矾土、甘草及甘草制品出口配额招标投标企业须符合以下标准：
1、按国家有关规定经工商行政管理部门登记注册、获得进出口经营资格或办理对外贸易经营者备案登记或获得外商投资企业批准证书、具有独立法人资格，外商投资企业经营范围中应包括相应商品出口业务，或经商务部批准具有相关商品的出口规模。
2、生产企业具有与生产规模相适应的环保治理设施，污染物排放达到国家或地方有关污染物排放标准。
3.遵守国家相关法律法规和当地政府的有关规定，依法参加养老、失业、医疗、工伤、生育等各项社会保险。
4.自2010年1月1日起，镁砂、滑石、矾土企业的产品原料须来自具有合法采矿资格的开采企业。
5.流通企业所采购货物必须是来自符合上述第2、3、4款要求的生产企业所供产品。
6.2008年-2010年无违反国家有关法律、法规的行为。
（二）除上述标准外，投标企业还须符合以下标准：
1、镁砂
A.轻重烧镁
（1）流通企业注册资本达到500万元人民币， 2007-2009年平均出口数量达到3000吨。
（2）生产企业（含外商投资企业）注册资本达到500万元人民币，2007-2009年平均年出口数量达到3000吨，或2009年出口量达到1000吨，或平均年出口供货数量达到8000吨。
B.其他氧化镁含量在70%（含70%）以上的矿产品
（1）流通企业注册资本达到300万元，2007-2009年平均出口数量达到500吨。
（2）生产企业（含外商投资企业）注册资本达到300万元，2007-2009年平均出口数量达到300吨。
C.未煅烧的水镁石
（1）注册资本达到100万元。
（2）该商品2008年-2009年平均出口数量达到100吨，或2010年1-6月经商务主管部门备案并实际出口，或2007年-2009年年均供货量达20000吨。
D.含氧化镁70%以上的混合物
（1）注册资本达到100万元。
（2）该商品2009年有出口实绩，或2010年1-6月经商务主管部门备案并实际出口。
2.滑石块（粉）
（1）流通企业注册资本达到400万元，2007-2009年平均出口数量达到1000吨。
（2）生产企业（含外商投资企业）注册资本达到400万元，2007-2009年平均年出口数量达到500吨或平均年出口供货数量达到2000吨。
3.矾土
（1）流通企业注册资本达到500万元，2007-2009年平均出口数量达到1200吨。
（2）生产企业（含外商投资企业）注册资本达到500万元，2007-2009年平均年出口数量达到500吨或平均年出口供货数量达到20000吨。
4.碳化硅
（1）流通企业注册资本达到400万元，2007-2009年平均出口数量达到600吨或平均出口单价高于1600美元/吨。
（2）生产企业（含外商投资企业）注册资本达到400万元，2007-2009年平均年出口数量达到300吨或平均年出口供货数量达到1200吨或平均出口单价高于1600美元/吨。
5.甘草及甘草制品
（1）注册资本达到100万元。
（2）具体品种条件如下：
A.鲜或干的甘草：凡在2008-2010年8月期间，有出口实绩，或年平均委托出口额30万美元以上，或年平均出口供货数量达到50吨以上的生产加工企业；或中药材年平均出口额达到50万美元（西部地区企业30万美元）。
B.甘草液汁及浸膏：凡在2008-2010年8月有出口实绩，或年平均出口供货数量达到80吨的生产企业。
C.甘草酸粉、甘草酸盐及其衍生物：凡在2008-2010年8月期间，有出口实绩，或年平均供货值220万人民币以上的生产企业，或植物提取物年平均出口额120万美元（西部地区企业60万美元）以上的企业。
上述所有招标商品出口供货数量不包括生产企业自营出口数量。出口数量以海关统计为准，出口供货以资格审查结果为准。
注：2011年度第一次招标暂不对外商投资企业注册资本要求做硬性考核，自2011年度第二次招标时再执行统一的注册资本标准。
四、为促进招标商品出口配额合理有效使用，允许符合下列条件的企业（含外商投资企业）在2011年度一次性合并划转有关商品出口业绩和年度未使用的出口配额：
（一）允许合并划转的几种情况。
1、原企业更名、改制后的划转
2、集团公司和子公司之间的合并划转
3、同属一个集团的子公司之间的合并划转
4、相互参股控股企业间的合并划转
5、企业间就招标商品经营资产进行并购后的合并划转
（二）企业须符合的条件。
1、受让企业须符合有关商品出口配额招标投标企业资质标准（出口业绩和供货业绩条款除外）；
2、出让企业须在2010年招标中具有投标资格；
3、对（一）中第2、3种情况，集团公司对子公司的控股比例不得低于50%；对第4种情况，受让企业对出让企业的参股比例不得低于50%。
（三）企业须提供的文件。
1、企业所在地省级商务主管部门出具的申请合并划转的文件；
2、对（一）中第1种情况，申请企业须提供相关政府主管部门出具的企业改制的批复文件和变更名称的工商证明；
对（一）中第2、3、4种情况，申请企业须提供企业间相互隶属关系、股份组成以及相互参股控股的证明文件。
对（一）中第5种情况，申请企业须提供由会计师事务所出具的企业就招标商品经营资产进行并购的出资和验资报告、企业间进行资产并购的协议。
3、出让企业和受让企业须签署双方同意合并划转出口业绩及当年未使用配额的书面协议。协议须注明合并划转的原因以及出让方放弃有关招标商品的投标资格、出口业绩和当年未使用的出口配额，并声明不再经营招标商品的实际出口业务，不再追索和业绩相关的权益。该协议须双方共同签字盖章。
4、上述文件必须提供正本，招标办公室复印后退还企业。
（四）完成合并划转后，出让方即放弃和业绩有关的所有权益，受让方可凭合并后的业绩申请投标资格。此后，招标委员会不再受理企业已经合并业绩的再次拆分。
五、2011年度第一次招标投标资格审核程序
（一）资格初审。
1、各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门(以下简称各地商务主管部门)负责对本地区外贸企业、生产企业和外商投资企业出口配额招标商品出口及供货情况进行初审。中央管理企业由中国五矿化工进出口商会、中国医药保健品进出口商会（以下简称招标办公室）进行初审。
2、凡2007-2009年具有镁砂、滑石、碳化硅、矾土出口或供货实绩的企业均可申请参加资格初审。鉴于各地商务主管部门、有关商会已于2010年6-7月对本地区有关地方、中央管理企业2007-2009年上述商品出口及供货等情况进行了初审，本次只需对新增加的镁砂、滑石、碳化硅、矾土出口企业进行初审。
凡2008-2010年8月具有甘草及甘草制品出口或供货实绩的企业可申请参加资格初审。
3、各地商务主管部门和有关招标办公室按以下要求审核企业投标资格：
（1）组织本地区企业按附件2所列表格填写《申请投标企业资格申报表》，按附件3填写本地区《投标企业资格情况统计表》，各地商务主管部门审核后送有关招标办公室复审。
（2）申请企业初审须提供：
A. 申请企业法人营业执照副本复印件、加盖备案登记印章的《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国进出口企业资格证书》或加盖联合年检合格印章的《外商投资企业批准证书》、2009年资产负债表、损益表，并有合法会计师事务所认证证明;
B. 所在地劳动和社会保障部门出具的已按时足额缴纳养老、失业、医疗、工伤、生育各项社会保险费的相关证明；
C．生产企业所在地市级（含以上）环保部门出具的排污许可证或达标排放证书和本年度达标排放环境监测报告；
D.镁砂、滑石、矾土产品矿源企业的合法开采证明。
E、流通企业须提供供货企业符合B、C、D款要求的环保、社保等相关证明材料，同时提供购货增值税发票、代理出口证明。
上述提供材料均须由申请企业法人代表签字确认。
（3）初审材料由各地商务主管部门收集，与招标办公室一同备案。各地商务主管部门须向有关招标办公室完整提供缴纳社会保险费的相关证明、环保达标排放证书和环境监测报告、新增合格企业有关产品出口供货的增值税发票、合法开采证明复印件。
（4）资格初审于2010年11月26日17时前结束，如未在上述时限内上报，招标委员会将不予受理。
（二）资格复审。
1. 有关招标办公室负责对企业投标资格进行复审。
2. 各地商务主管部门将通过资格初审的合格企业名单及有关数据、材料寄送招标办公室复审。
3.资格复审于2010年12月3日前结束。复审结束次日，招标办公室将招标结果上报招标委员会。
4、招标委员会对上述复审材料进行审定后，视具体情况另行确定招标时间并发布招标公告。
（三）其他事项。
为保证招标商品数据的准确性，商务部出口配额招标委员会责成招标办公室对各招标商品生产企业供货业绩进行审核，有关生产企业须参加招标办公室组织的出口供货业绩网上核查，具体办法由招标办公室另行通知。
为保证复审合格企业顺利投标，请各地商务主管部门将具备投标资格的企业信息提交至商务部电子商务中心。有关投标网络问题请及时咨询商务部电子商务中心。
本公告其他未尽事宜详见《出口商品配额招标办法》和《工业品出口配额招标实施细则》中的有关规定。
附件：1.招标商品海关税号
http://wms.mofcom.gov.cn/accessory/201011/1289874914735.doc
2.申请投标企业资格申请表
http://wms.mofcom.gov.cn/accessory/201011/1289874923817.doc
3.投标企业资格情况统计表
http://wms.mofcom.gov.cn/accessory/201011/1289874930900.doc
中华人民共和国商务部
二〇一〇年十一月十五日
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日
