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浅谈举证责任倒置

郭辉


　　从国外的立法经验来看，西方国家关于民事诉讼的证明责任分配模式大致有两种：一种是主要由实体法规定举证责任分配。这种模式由于受到法律要件分类学说的影响，举证责任分配规范被认为属于实体法的内容，主要流行于德国、日本等传统大陆法系国家。一种是由实体法与诉讼法共同规定举证责任分配。此种模式除了在实体法中就具体的问题作出规定外，还在诉讼法中对举证责任的分配进行原则性的规定，如法国、葡萄牙、俄罗斯、美国等（参见李国光主编：《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第102—103页）。但各国关于举证责任倒置的制度一般都是由法律确定的。比较而言，我认为由于举证责任倒置主要涉及到的是侵权法中的严格责任因此就严格责任问题应当在侵权法中详细规定。其必要性在于：一方面严格责任作为一种特殊的侵权行为责任，可以与其他的责任制度协调一致；另一方面，在侵权法中规定严格责任，可以将抗辩事由规定得更为详细具体。当然，可以在民事诉讼法中设置有关举证责任倒置的条款，引导有关法官寻找相应实体法规范。
　　应当明确，不仅适用举证责任倒置的情况由法律规定，而且对于倒置的事由也必须要由法律明确规定。在实行举证责任倒置的情况下，被告方究竟应当举证证明什么？也就是说，究竟应当“倒什么”、“置什么”？最高人民法院1992年7月通过的《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》第七十四条规定，以下案件可以实行证明责任的倒置：1、因产品制造方法发明专利引起的专利侵权诉讼；2、高度危险作业致人损害的侵权诉讼；3、因环境污染引起的损害赔偿诉讼；4、建筑物或者其他设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落致人损害的侵权诉讼；5、饲养的动物致人损害的侵权诉讼；6、有关法律规定由被告承担举证责任的。“规则”对此也有反映。这一规定非常容易给人一种误解，似乎在这些类型的案件中要求被告对一切要件事实都负举证责任，如在高度危险责任的情况下，有关因果关系的问题都要被告来反证，这对被告过于严苛，且在司法实践中也是无法操作的。例如，原告提出诉讼请求主张损害赔偿，必须就其实际损失范围举证。如果连实际损害范围的举证责任都倒置给被告，则原告在起诉时根本无法提出具体数额的诉讼请求，也就无法发动诉讼程序，这在实践中是个荒谬的怪圈。所以我认为，关于何种要件事实需要举证责任倒置，十分复杂多样，不宜在民事程序法一一列举，必须斟酌具体法律关系类型，在实体法中明确限定。最好的办法是在侵权法中对严格责任的抗辩事由作出严格限制，从而在法律上明确举证责任倒置的事由。
　　在我国，确定举证责任倒置必须由法律规定，还具有较为现实的意义。一方面有利于贯彻立法法的精神。由于举证责任的分配是斟酌民事法律制度，但在目前立法不完善的情况下，司法机关也并非完全不能填补这项法律空白，只是应慎重。另一方面考虑到目前我国法官整体素质并不是太高，允许法官可以根据公平原则和诚信原则实行举证责任倒置，将使法官享有极大的自由裁量权力，使其在具体案件中可以自由分配举证责任自由地决定倒置的内容，其结果使当事人对司法缺少了应有的可预知性，裁判的公正很难得到保障。一旦法官不适当地行使甚至滥用其自由裁量权，其后果不堪设想。因此我认为，应当对实施举证责任倒置的案件进行严格的限制，不能泛泛地允许各级法院都可以依据民法的斟酌原则来适用举证责任倒置。即使允许法官对个别特殊的案件实行举证责任倒置也必须进行严格限制。


北安法院 郭辉
安徽省马鞍山市人民政府办公室


关于印发马鞍山市信访事项复查（复核）规定的通知

(马政办[2006]20号)《2006年第15号》



当涂县、各区人民政府，市政府各部门、直属机构，有关单位：

经市政府同意，现将《马鞍山市信访事项复查（复核）规定》印发给你们，请认真遵照执行。



二〇〇六年六月一日




马鞍山市信访事项复查（复核）规定



第一条 为规范信访事项复查（复核）办理工作，维护信访人的合法权益，根据国务院《信访条例》、《安徽省人民政府信访事项复核办法》，结合本市信访办理工作实际，制定本规定。

第二条 本市行政区域内信访事项的复查复核，适用本规定。

第三条 信访事项的复查（复核）应当坚持下列原则：

（一）属地管理、分级负责、逐级监督原则；

（二）依法办理、及时高效、方便信访人原则；

（三）解决问题与疏导教育相结合原则。

第四条 信访人对信访事项处理（复查）意见不服的，可以自收到《信访事项处理意见书》(《信访事项复查意见书》)之日起30日内，向有权复查（复核）的单位请求复查（复核）。

第五条 信访人对信访处理事项请求复查（复核），应当符合下列规定：­

（一）不服信访事项处理意见或复查意见；

（二）有具体的复查或复核申请及事实依据；

（三）符合信访复查或复核范围；

（四）在《信访条例》规定的申请时限内；

（五）未超越复查层级直接申请复核的。

第六条 信访事项复查（复核）一般应按以下程序进行：

（一）信访人对人民政府作出的处理(复查)意见不服的，可以向其上一级人民政府提出复查(复核)请求。

（二）信访人对政府部门作出的处理(复查)意见不服的，可以向其上一级行政主管部门或同级人民政府提出复查(复核)请求。

（三）信访事项涉及多个部门的，信访人对处理(复查)意见不服的，可以分别向其上一级行政主管部门提出复查(复核)请求，也可以向其同级人民政府提出复查(复核)请求。

第七条 对符合申请条件的，有复查或复核权的行政机关应向信访人提供并由其填写《信访事项复查（复核）申请书》。信访人应提交该信访事项处理或复查结果情况的主件和附件材料。

第八条 不属于信访复查(复核)范围，越级请求信访复查(复核)，逾期请求信访复查(复核)，信访复查(复核)请求已被有关单位受理，或者应当通过行政复议、诉讼等其他法定途径解决的，信访复查(复核)请求不予受理。对不符合申请条件不予复查或复核的，应在收到信访人申请之日起15日内，向信访人送达《信访事项不予受理告知书》。

第九条 复查或复核机关依据信访人提出的复查或复核事项进行审查，主要审查该信访事项的事实认定是否准确，原处理或复查意见是否合法、适当、符合政策规定。必要时，复查或复核的机关可进行调查核实。

第十条 复核机关对重大、复杂、疑难信访事项，可以举行听证，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实，分清责任。

第十一条 复查或复核机关审查结束后，应按下列规定作出复查或复核意见：

（一）事实清楚、依据充分、处理恰当的，予以维持原处理意见或复查意见；

（二）事实不清、依据不足或者处理不当的，可直接变更原处理或复查意见，或责令有关机关（单位）重新办理。有关机关（单位）重新办理形成的意见，要事先征得复查或复核机关的同意，并不得以同一事实或理由作出与原处理意见或复查意见相同或基本相同的意见。

第十二条 复查或复核意见应自收到信访人申请之日起30日内作出。复核经过听证的，听证所需时间不计算在复核时限内。

第十三条 复查或复核机关应根据信访人的申请，将核实认定的情况、复查或复核意见及依据和理由填入《信访事项复查意见书》或《信访事项复核意见书》，并向信访人送达。

第十四条 《信访事项复查意见书》应当告知信访人不服复查意见申请复核的单位和期限，《信访事项复核意见书》应当告知信访人该信访事项终结。

第十五条 市政府设立市信访事项复查（复核）办公室，代表市政府受理信访人依据《信访条例》提出的应由市政府复查（复核）的信访事项。

第十六条 由政府复查（复核）的信访事项，可以委托有关部门具体负责承办。

第十七条 向市政府提出复查（复核）请求的信访人，由市信访事项复查（复核）办公室对信访人提出的信访事项是否符合复查（复核）条件进行审查。对符合复查（复核）条件的，填表登记后受理；对不符合复查（复核）条件的，对信访人应做出解释，同时送达《信访事项不予受理告知书》，并引导其进入其他救济途径。

第十八条 市信访事项复查（复核）办公室受理复查（复核）信访请求后，可以根据信访人提出复查（复核）信访事项具体内容的性质，提出委托意见，经分管领导审定，向有管辖职责的相关部门下达《市政府信访事项复查（复核）委托书》，委托其对信访人要求复查（复核）的信访事项进行复查（复核），并提出复查（复核）意见。

第十九条 接受委托的部门应按委托书的要求和时限，对信访人的信访事项认真进行复查（复核），并及时报送市信访事项复查（复核）办公室。市信访事项复查（复核）办公室须跟踪督查。

第二十条 市信访事项复查（复核）办公室对受委托部门作出的复查（复核）意见，须认真进行审核把关，对复查（复核）意见有疑义的，应主动与受委托的部门研究协商；对重大疑难信访事项可以决定提交市信访工作领导小组讨论研究，确保其复查（复核）意见符合有关法律法规或政策的规定。最终的复查（复核）意见形成后，由市信访事项复查（复核）办公室填写《马鞍山市人民政府信访事项复查（复核）意见书》，送达信访人。

第二十一条 各级信访工作机构应当依照《信访条例》、《安徽省人民政府信访事项复核办法》，认真做好信访事项的复查（复核）工作。对违反本规定的，依照《信访条例》追究有关单位和人员的责任。

第二十二条 复查（复核）材料应当纳入档案管理。

第二十三条 本规定自2006年7月1日起施行。原《关于对信访事项复查复核工作规程的实施意见》（马信组发〔2005〕2号）同时废止。