关于印发《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》的通知
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会文件
国资发产权[2009]123号
关于印发《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》的通知
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：
为规范上市公司国有股东行为，保护各类投资者权益，维护证券市场健康发展，根据国家有关法律、行政法规，特制定《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反映工作中的有关情况和问题。
国务院国有资产监督管理委员会
二○○九年六月十六日
关于规范上市公司国有股东行为的若干意见
为维护证券市场健康发展，保护各类投资者合法权益，促进国有资产的合理配置和有序流转，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等有关法律法规规定，现就规范上市公司国有股东（以下简称国有股东）行为有关问题提出以下意见：
一、做维护资本市场健康发展的表率。国有股东要坚持守法诚信，规范运作，切实履行企业社会责任，积极支持上市公司做强做优，维护资本市场健康发展。
二、切实强化信息披露责任。因自身行为可能引起上市公司证券及其衍生产品价格异动的重要信息，国有股东应当及时书面通知上市公司，并保证相关信息公开的及时与公平，信息内容的真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在相关信息依法披露前，严禁国有股东相关人员以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式违规披露。
三、依法行使股东权利，严格履行股东义务。在涉及上市公司事项的相关行为决策或实施过程中，国有股东要依法处理与上市公司的关系，切实维护上市公司在人员、资产、财务、机构和业务方面的独立性。同时，应当按照相关法律法规和公司治理规则要求，严格履行内部决策、信息披露、申请报告等程序，不得暗箱操作、违规运作。
四、积极推进国有企业整体改制上市，有序推动现有上市公司资源整合。国有股东应当按照企业发展规划，因企、因地制宜，选择适当时机，以适当方式，实现公司整体业务上市或按业务板块整体上市，做到主营业务突出；要按照加强产业集中度，以及主业发展要求，推动现有上市公司资源优化整合，不断提高资源配置效益。
五、促进提高上市公司质量，增强上市公司核心竞争力。国有股东应当支持上市公司通过技术创新、资产重组、引进战略投资者等多种途径，不断做强做优；要严格规范与上市公司间的关联交易，推动解决同业竞争问题；要支持有退市风险及业绩较差的上市公司研究解决经营发展中存在的问题。
六、规范国有股东所持上市公司股份变动行为。国有股东应当严格按照相关证券监管法律法规，以及《国有股东转让上市公司股份管理暂行办法》（国资委证监会令第19号）、《关于印发〈国有单位受让上市公司股份管理暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2007〕109号）的有关要求，规范所持上市公司股份变动行为，防止内幕交易、操纵股价、损害其他投资者合法权益等行为的发生。国有股东拟通过证券交易系统出售超过规定比例股份的，应当将包括出售股份数量、价格下限、出售时限等情况的出售股份方案报经国有资产监督管理机构批准。
国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准。
七、合理确定在上市公司的持股比例。对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域中的上市公司，具有实际控制力的国有股东应当采取有效措施，切实保持在上市公司中的控制力。必要时，可通过资本市场增持股份，增持行为须遵守证券市场法律法规，符合中国证监会及证券交易所关于增持行为时间“窗口期”和信息披露的相关规定。
八、规范股份质押行为。国有股东将其持有的上市公司股份用于质押的，要做好可行性论证，明确资金用途，制订还款计划，并严格按照内部决策程序进行审议。
国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％，且仅限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，质押股份的价值应以上市公司股票价格为基础合理确定。
九、切实加强国有股东账户监管。国有股东应当按照《关于印发〈上市公司国有股东标识管理暂行规定〉的通知》（国资发产权〔2007〕108号）的有关要求，加强对本企业及所控股企业证券账户的清理和监管工作。对于因业务开展需要，确需在证券交易机构新开证券账户或多头开设证券账户的，须得到有权批准机构的批准；要通过建立健全证券账户监测系统，构建对所持上市公司股份的动态监管体系。
十、支持上市公司分配股利。国有股东要按照证券监管的有关法律法规要求，鼓励、支持上市公司在具备条件的前提下，通过包括现金分红在内的多种分配方式回报投资者。
黑龙江省商品质量监督规定
黑龙江省人民政府
黑龙江省商品质量监督规定
１９９１年５月２３日 黑龙江省人民政府令第八号
第一章 总则
第一条 为加强商品质量监督，维护商品流通领域的正常秩序，保护用户、消费者和经销者的合法权益，促进社会主义商品经济的健康发展，根据有关法律、法规和国家有关规定，结合我省实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本省行政区域内经销（包括自销、代销、批发、零售、专营、专卖，下同）商品的单位和个人（以下称经销者），必须遵守本规定。
第三条 经销者必须贯彻质量第一、用户至上的经营方针，依照国家和省有关商品质量监督的规定，对其经销的商品质量负责，严格把好商品进货质量关，并依法承担商品质量责任。
第四条 各级人民政府和行政公署的技术监督部门，统一管理、指导、协调本地区的商品质量监督工作，组织实施本规定。
各级技术监督部门和工商行政管理部门在商品质量监督中，按照国家规定的原则分工对违反本规定的行为行使行政处罚权，但法律、法规对专检商品另有规定的除外。其他有关行政执法部门依照国家规定的职责权限，对涉及商品质量的有关问题实施监督，并依法行使行政处罚权。同一违法行为，不得重复处罚。
商品经销行业、企业主管部门负责所辖范围内商品质量的监督管理。
第五条 商品质量监督检查的依据是有关法律、法规，以及各级现行标准、有效合同和商品标识、说明书所标明的质量指标和要求。
第六条 任何单位和个人有权向有关行政执法部门举报违反商品质量监督规定的行为。对举报属实的，受理部门应当依照国家关于罚没财物管理的奖励规定给予奖励。
第二章 经销商品的质量规定
第七条 经销者购进商品，必须按照下列规定严格执行进货检查验收制度。
（一）按照国家和省有关规定，要求供货者提供应由生产者签证的质量检验合格证，或者应由有关检验机构出具的检验合格证明；对实施生产（制造）许可证制度的产品，还应提供生产（制造）许可证。
（二）对商品进行标识检查和感观检查。
（三）执行本条（一）、（二）项规定后仍不能确认商品质量的，应当对商品进行检验或者委托有检验能力的检验机构进行检验。
第八条 经销者应当依照《工矿产品购销合同条例》、《农副产品购销合同条例》的规定，在同供货者签订的购销合同中，明确商品质量要求和违约责任。
第九条 经销者应当具备必要的商品保管条件，在经销期间保证商品的质量。
第十条 严禁经销下列伪劣商品：
（一）失效、变质的；
（二）危及安全和人身健康的；
（三）国家有关法律、法规明令禁止生产、销售的；
（四）掺杂使假、以假充真、以次充好、以旧充新的；
（五）所标明的主要指标与实际质量不符的；
（六）冒用优质标志或认证标志和伪造许可证标志的。
第十一条 禁止经销下列标识不符合规定的商品：
（一）无检验合格或无有关单位允许销售证明的；
（二）国内产品（出口产品除外）在商品或包装上以及进口产品和出口转内销产品在销售标签上，未用中文标明商品名称、生产者和产地的；
（三）限时使用而未标明生产日期和失效日期或有效期、保质期的；
（四）剧毒、易燃、易爆等危险品，未标明有关标识和使用说明的；
（五）按有关规定应当用中文标明规格、等级、主要技术指标、成份、含量等而未按规定标明的；
（六）高档耐用消费品无中文使用说明书的；
（七）实施生产（制造）许可证管理而未标明许可证编号、批准日期和有效期的；
（八）属于处理品而未按规定标明处理品字样的。
第十二条 有质量保证期的商品售出后，在质量保证期内，非因用户、消费者使用保管不当出现质量部题的，经销者应当按照有关规定，或与用户、消费者之间的约定，对商品负责包修、包换、包退，或者对用户、消费者赔偿实际经济损失。
第十三条 经销者有权向供货者提出商品质量查询。对商品质量与标准及合同、标识、说明书不符的，在当事人约定的期限内可以退货。经销者对于非因自身过失造成损失的，有权依照有关法律、法规或合同的规定，向有关责任方追偿。
第十四条 经销者与供货者、生产者、用户、消费者之间因商品质量责任发生争议的，可以依照有关法律、法规、规章的规定，申请仲裁。
第三章 商品质量监督
第十五条 有关行政执法部门及商品经销行业、企业主管部门，应当将对生产有重要影响和与群众生活关系密切的商品作为商品质量监督的重点。
第十六条 各级技术监督部门应会同有关主管部门制订和公布经常性监督检验商品目录和监督检验计划，确定检验周期，还可以根据上级主管部门和同级人民政府的要求，以及质量监督工作的实际需要，制订下达商品质量抽查检验计划，指定承检单位，并组织实施。
第十七条 商品经销行业、企业主管部门应当指导、督促经销者建立和完善商品采购、进货、储存、销售各环节的质量责任制，监督经销者履行商品质量责任。对经销者违反本规定的行为有权责令限期改正或停业整顿，直至提请有关行政执法部门依法处理。
第十八条 有关行政执法人员进行商品质量监督检查时，应当出示主管部门颁发的监督检查证件；对商品进行抽样检验时，必须有二人以上参加；查处违反商品质量监督规定的行政案件时，应当执行国家主管部门的办案程序规定；依法罚没财物时，应当执行国家和省有关罚没财物管理的规定。违反上述有关规定的，经销者有权拒绝检查和执行处理决定。
第十九条 有关行政执法部门在商品质量监督过程中，对于由生产者造成的产品内在质量问题和证明、标识不符合规定的问题，应当签发产品质量问题通知书，及时移交该生产者所在地的技术监督部门依法处理，并抄报省技术监督部门。
本省生产者所在地的技术监督部门收到产品质量问题通知书后，应当依照法律、法规和国家有关规定及时调查处理，在三十日内将处理结果回执返给移送部门，并抄报省技术监督部门。
有关行政执法部门收到处理结果回执后，对于经销者在商品购进、经销过程中确无过失的，免于执行本规定第二十条第一款规定。
第四章 罚则
第二十条 违反本规定第十条规定的，分别给予以下处罚：
（一）经销第（一）、（二）、（三）项所列商品的，责令停止销售该商品，处以销售款２０％以下的罚款，对有关责任人员处以五千元以下的罚款。
（二）经销第（四）、（五）、（六）项所列商品的，责令停止销售该商品，没收其全部非法收入，并处以非法收入２０％以下的罚款，对有关责任人员处以二千元以下的罚款。
违反本规定第十条规定的，除按前款规定处罚外，对所经销的商品，分别按下列规定处理：
（一）对第（一）、（二）、（三）项所列商品，予以没收，已经售出的，责令经销者限期追回并退款，连同尚未出售的，一并由技术监督部门监督销毁或指定有关单位作必要的技术处理；无法追回的，没收其全部销售款。
（二）对第（四）、（五）、（六）项所列商品，尚未出售的，予以查封。按要求改正或处理后有使用价值的，可经技术监督部门认可，并按价格管理权限作价后销售。
第二十一条 违反本规定第十一条规定的，责令停止销售该商品，限期改正。经改正后符合规定的，允许销售；逾期不改的，没收其全部非法收入，并处以非法收入２０％以下的罚款，对有关责任人员处以二千元以下的罚款。
第二十二条 违反本规定给用户、消费者造成经济损失或人身伤亡的，应当依法承担民事责任；有关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 经销者受到处罚后，不免除其按规定应对用户、消费者承担的包修、包换、包退、赔偿实际经济损失的责任。拒绝承担责任的，以及违反本规定第十二条规定的，按照《黑龙江省保护消费者合法权益条例》的有关规定处理。
第二十四条 被处罚的经销者，应当在收到处罚通知书之日起十五日内交清应交款项（一次交纳罚没款确有困难的，可按有关行政执法部门规定期限分期交纳）。
经销者拒绝或者无力交纳罚没款的，执行处罚的部门可以将查封的商品按规定处理后变价抵缴。不足以抵缴的，经县级以上执行处罚的部门负责人批准并签发通知书后，可以扣留变卖与所欠罚没款等值的其他经销商品抵缴。执行处罚的部门也可以依法申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
单位受罚一律从自有资金中支付。个人受罚款不得从公款中核销。
第二十五条 有关行政执法部门对违反本规定的经销者，可以视其情节给予通报批评。对于屡查屡犯、情节严重的单位负责人，以及对被处罚者包庇、纵容或干扰执法的有关人员，有权提请有关主管部门给予行政处分。
第二十六条 拒绝、阻碍行政执法部门工作人员依法执行职务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 有关行政执法部门工作人员违反本规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十八条 本规定不适用军用商品。
第二十九条 本规定由黑龙江省技术监督局负责解释。
第三十条 本规定自一九九一年七月一日起施行。
