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北京市政府


北京市有价证券转让业务管理暂行办法
市政府



第一条 为加强有价证券转让业务的管理，维护金融市场的正常秩序，保护转让有价证券双方的合法权益，根据国家有关政策，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内进行有价证券转让的单位和个人，经营有价证券转让业务的交易机构（以下简称交易机构），均须遵守本办法。
本办法所称有价证券，是指国家规定或金融管理机关允许并在证券发行章程中规定可以转让的国家债券、地方政府债券、金融债券，公司债券和股票，大面额可转让存款证和个人大面额储蓄存款单及其它可以转让的有价证券。
第三条 凡本市行政区域内的专业银行、独立核算的信托投资公司或其他金融机构经营有价证券转让业务，必须经中国人民银行北京市分行（以下简称市人民银行）批准。未经批准的单位和个人不得经营。
第四条 在交易机构转让的公司债券，必须是经过市人民银行批准，在本市向社会公开发行的公司债券。
在交易机构转让的公司股票，必须是经过市人民银行批准，在本市向社会公开发行的、不定归还期限的公司股票。
第五条 转让有价证券，必须在交易机构的经营场所内进行。方式有以下四种：


1、持券人和购券人当面议定有价证券价格，在交易机构登记的场内自洽成交。


2、持券人和购券人委托交易机构代办售出或购入。
3、持券人向交易机构办理有价证券抵押。
4、交易机构参照当日挂出的有价证券转让牌价直接进行有价证券的售出或购入。
第六条 有价证券转让以现货为限，转让价格随行就市。
转让有价证券的双方必须按国家规定或有价证券发行章程规定的范围进行转让，限于单位购买的只准转让给单位，限于个人购买的只准转让给个人。
第七条 交易机构可向转让有价证券的双方收取手续费或服务费。收费标准由市人民银行规定。
第八条 交易机构必须将证券转让成交的股数和金额、售出或购入的价格，按证券的种类和发行单位统计的数字，于每月10日、20日和30日报送市人民银行。
第九条 发行股票的股份公司应定期在交易机构的经营场所公布公司的经营情况和盈利水平。股份公司公布的经营情况和盈利水平与事实不符或有其它欺骗行为的，市人民银行有权停止其股票的发行和转让，并对其处以1000元以上5000元以下的罚款。
第十条 对在交易机构的经营场所以外进行非法转让有价证券、涂改伪造有价证券、强买强卖或倒买倒卖有价证券的单位或个人，由市人民银行视情节轻重，给予没收有价证券或处以200元以下罚款的处罚，触犯刑律的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十一条 本规定具体应用中的问题，由市人民银行负责解释。
第十二条 本规定自1987年10月1日起施行。



1987年8月26日
广东省汕头市人民政府


汕头市人民政府印发《汕头市市区环境卫生经营性服务行业资质管理暂行规定》的通知
汕府[2001]78号

各区县（市）人民政府，市府直属各单位：
　　《汕头市市区环境卫生经营性服务行业资质管理暂行规定》业经汕头市人民政府第十届三十二次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

汕头市人民政府
二○○一年五月十日


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汕头市市区环境卫生经营性服务行业资质管理暂行规定

　　第一条　为加强本市市区环境卫生经营性服务行业的管理，建立良好的环境卫生经营服务秩序，根据《城市市容和环境卫生管理条例》、《广东省经济特区城市市容和环境卫生管理规定》、《广东省城市市容和环境卫生管理规定》及有关法律、法规，结合市区实际，制定本规定。
　　第二条　凡在市区范围内从事垃圾粪便的收集、运输、处理，道路清洁作业，厕所卫生保洁及化粪池（管道）清通，楼宇清洁服务等环境卫生经营性服务活动的单位和个人，均适用本规定。
　　第三条　市环境卫生管理机构是市区环境卫生经营性服务行业资质审核认定的主管部门（以下简称主管部门）,具体负责组织实施本规定。
　　第四条　从事环境卫生经营性服务活动，应具备下列资质标准：
　　（一）有固定的、符合工作条件的场所；
　　（二）有相应的从事环境卫生经营性服务活动的专用工具、车辆等设备和设施；
　　（三）有与经营性服务规模相适应的自有资金；
　　（四）有相对固定的专业管理人员和技术人员；
　　（五）有完善的管理制度、作业规范和质量标准；
　　（六）法律、法规规定的其他条件。
　　资质标准的具体指标，由主管部门提出方案，报市人民政府批准后执行。
　　第五条　凡需从事环境卫生经营性服务活动的单位和个人，应向主管部门提出书面申请。
主管部门在接到申请书后，应在15日内审查完毕。对申请人符合本规定第四条规定条件的，主管部门应发给《汕头市市区环境卫生经营性服务资质认定书》（以下简称《资质认定书》）；对申请人不符合本规定第四条规定条件的，主管部门应认定为环境卫生经营性服务资质不合格，并对此作出书面答复。
　　第六条　《资质认定书》实行年度检审制度。
　　凡取得《资质认定书》的单位和个人，应在主管部门规定的年度检审期间将经营服务项目、设备、设施、人员变动等情况报主管部门检审。经主管部门检审合格的，可以继续从事环境卫生经营性服务活动；检审不合格的，主管部门应向被检审的单位和个人书面告知理由，并责令限期整改；逾期未整改的，由主管部门收回《资质认定书》。
　　第七条　取得《资质认定书》的单位和个人因故终止环境卫生经营性服务业务时，应于终止业务后一周内报主管部门备案，并办理注销《资质认定书》手续。
取得《资质认定书》的单位和个人变更法人、单位名称及办公地址的，应在变更之日起十天内，到主管部门办理变更登记手续。
　　取得《资质认定书》的单位和个人变更环境卫生经营性服务类别的，应重新办理资质认定手续。
　　第八条　从事环境卫生经营性服务活动的单位和个人，应遵守国家、省、市有关环境卫生管理的法律、法规、规章，遵守职业道德和行业规范，符合环境卫生管理的质量标准和要求，并自觉接受主管部门的监督和检查。
　　第九条　违反本规定，有下列情形之一的，由主管部门依照《城市市容和环境卫生管理条例》、《广东省经济特区城市市容和环境卫生管理规定》、《广东省城市市容和环境卫生管理规定》有关规定予以处罚：
　　（一）未取得《资质认定书》从事环境卫生经营性服务活动的；
　　（二）申报资质认定时隐瞒情况，弄虚作假的；
　　（三）不按本规定办理《资质认定书》年度检审，或变更登记、注销手续的；
　　（四）不遵守有关服务规程，不认真履行职责或不符合环境卫生作业质量标准的；
　　（五）伪造、涂改、出让、借用《资质认定书》的。
　　第十条　环境卫生管理工作人员玩忽职守、滥用职权、循私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第十一条　潮阳市、澄海市、南澳县的环境卫生经营性服务行业资质管理工作，可结合当地实际，参照本规定执行。
　　第十二条　本规定由市环境卫生管理机构负责解释。
　　第十三条　本规定自颁布之日起施行。